重赏2.79亿美证监会颁吹哨人史上最高额奖金

YinJi

重赏2.79亿！美证监会颁“吹哨人”史上最高额奖金

美国证券交易委员会在 5 日宣佈对一名“哨人”奖励近2.79 亿美元，因为他帮助 SEC 调查，最终促成三个案子达成和解或罚款。  

最近美国一起事件，震惊了全球资本市场，美国证券交易委员会（SEC）在 5 日宣佈对一名“吹哨人”奖励近 2.79 亿美元，因为他帮助 SEC 调查，最终促成三个案子达成和解或罚款。

根据《华夏时报》今（8）日报导，SEC 重奖“吹哨人”由来已久，但本次高达 2.79 亿美元的奖金，刷新了美国证监会对“吹哨人”的单次奖励纪录，较 2020 年 10 月创下的 1.14 亿美元纪录高出一倍多，因此颇受关注。

SEC 执法部门负责人 5 日表示，今日的奖励规模是 SEC 项目历史上最高的，它不仅激励“吹哨人”提供有关潜在证券法违规行为的准确信息，同时反映出 SEC “吹哨人”项目取得的巨大成功。

负责人认为，“吹哨人”助推了执法行动，导致违法者交出超过 40 亿美元的不义之财及利息，这正如奖项所示，“吹哨人”有很大的动机挺身而出，提供准确的有关违法信息。

SEC 举报人办公室主任凯莉（Creola Kelly）说，“吹哨人”的持续协助，包括多次採访和书面提交材料，对相关执法行动的成功至关重要。她补充，虽然这次“吹哨人”提供的信息没有促使证监会展开调查，但扩大了不当行为的指控范围。

依据美国相关法律规定，如果举报人自愿向美国证监会提供原始、及时和可靠的信息，从而导致执法行动成功，则举报人可能有资格获得奖励。 如果“吹哨”带来的处罚金额超过 100 万美元时，“吹哨人”可以获得罚金 10% 至 30% 的奖励，上不封顶。 自 2012 年首次发放奖励以来，美国证监会给予的奖金累计已超过 10 亿美元。

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